- 投資者關(guān)系
2023年世界投資者周丨防范非法證券期貨活動(dòng)警示案例
案例一：虛盤實(shí)騙
2020年1月，上海公安機(jī)關(guān)成功偵破一起以從事證券、期貨交易為幌子，跨境詐騙境內(nèi)投資人，涉案金額高達(dá)3000余萬元的案件，首次實(shí)現(xiàn)了對(duì)此類案件詐騙業(yè)務(wù)端、資金通道端、境外平臺(tái)端的全鏈條打擊。
經(jīng)查，2018年7月以來，犯罪嫌疑人饒某、夏某等人為牟取非法利益，在深圳開設(shè)成立一科技公司，組織20余名公司成員分批出境，在境外租賃犯罪場(chǎng)所、購(gòu)買電腦、手機(jī)等作案設(shè)備。隨后，饒某、夏某指使團(tuán)伙成員利用微信、QQ等方式攬覓境內(nèi)投資人進(jìn)入所謂“股指期貨交流群”，并假扮投資人、專業(yè)導(dǎo)師、導(dǎo)師助理等角色，開設(shè)語(yǔ)音課程，營(yíng)造境外股指期貨交易高收益氛圍，取得境內(nèi)投資人信任，誘騙投資人入金交易。
境外平臺(tái)端犯罪團(tuán)伙湯某等人，受饒某委托，在多國(guó)注冊(cè)成立公司，將公司包裝成持有美國(guó)NFA期貨牌照的交易平臺(tái)，并組織團(tuán)伙成員扮演開戶專員等角色指導(dǎo)客戶開戶入金，向客戶提供交易軟件。犯罪團(tuán)伙誘騙投資人入金到其控制的境內(nèi)銀行賬戶后，誘導(dǎo)投資人使用交易軟件從事境外股指期貨的虛擬交易，從而直接騙取投資人投資資金。
饒某、夏某團(tuán)伙騙取投資人款項(xiàng)后，由身處境外的犯罪嫌疑人王某等人借助非實(shí)名網(wǎng)絡(luò)錢包，將受害人資金在某數(shù)字貨幣交易平臺(tái)向不特定商戶大量購(gòu)買數(shù)字貨幣后，通過多層網(wǎng)絡(luò)錢包轉(zhuǎn)移，隱匿數(shù)字貨幣去向，再將清洗后的數(shù)字貨幣分銷給李某等團(tuán)伙，轉(zhuǎn)化為資金，最終達(dá)到對(duì)涉案資金性質(zhì)進(jìn)行掩飾、隱瞞的目的。截至案發(fā)，該團(tuán)伙采取上述方式騙取境內(nèi)800余名投資人資金共計(jì)3000余萬元。
案例二：揭開境外期貨軟件“黑洞”
2020年1月，上海公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內(nèi)投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪。
經(jīng)查，吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)本市某信息技術(shù)有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉(cāng)管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件。通過該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進(jìn)而賺取交易手續(xù)費(fèi)。吳某便通過該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登陸賬號(hào)和密碼，并在不具備經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶。
進(jìn)一步偵查發(fā)現(xiàn)，2017年，上述信息技術(shù)有限公司的實(shí)控人方某因發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)境外期貨交易業(yè)務(wù)有利可圖，便動(dòng)起了自行開發(fā)境外期貨交易軟件牟利的念頭，并開發(fā)出了一款專門針對(duì)中國(guó)香港期貨市場(chǎng)的境外期貨交易軟件。方某通過在境外開立個(gè)人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀(jì)商接口和授權(quán)碼，進(jìn)而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳。很快，不少非法期貨經(jīng)營(yíng)商客戶找上門來與其合作，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要其發(fā)展的客戶每完成一筆交易，方某便可從中抽取1.5元左右的費(fèi)用。
通過對(duì)該交易軟件后臺(tái)數(shù)據(jù)和涉案資金流向進(jìn)行全面研判，分析梳理出全國(guó)各地其余56個(gè)像吳某團(tuán)伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙。
案例三：四川“馬上漲”虛擬盤配資案
2019年至2020年，吳某、楊某等人合作開發(fā)了一款配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，并設(shè)立了“馬上漲”等虛擬盤配資平臺(tái)，招攬成都馬上漲科技有限公司、重慶五十弦文化傳播有限公司等多家公司作為配資平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商及代理商，通過微信炒股群發(fā)布高額度、高杠桿配資信息招攬客戶，吸引客戶在平臺(tái)上配資炒股。但實(shí)際上客戶買賣股票委托單并未真正進(jìn)入證券市場(chǎng)交易，僅是在配資平臺(tái)記賬，配資平臺(tái)按照股市行情計(jì)算客戶交易盈虧，使客戶相信自己是在進(jìn)行真實(shí)的證券交易。2020年5月，四川省成都市、重慶市兩地公安機(jī)關(guān)對(duì)吳某、楊某犯罪團(tuán)伙實(shí)施統(tǒng)一抓捕，抓獲犯罪嫌疑人132人，搗毀犯罪窩點(diǎn)9個(gè)，扣押作案電腦150臺(tái)、手機(jī)325部、銀行卡1590余張以及大量賬本、票據(jù)、合同、話術(shù)資料等，涉案金額3000余萬元，受害人2000余人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
案例四：上海厚成股票配資案
2018年10月至2020年9月，張某、牛某等人先后以上海厚成網(wǎng)絡(luò)科技中心、上海厚步網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、合肥智捷信息技術(shù)服務(wù)有限公司等6家公司名義，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，開發(fā)“牛千萬”“滿倉(cāng)紅”“牛萊策略”“牛領(lǐng)策略”等4個(gè)配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，并通過互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式招攬配資客戶，提供配資炒股服務(wù)，收取配資保證金9000余萬元，涉及配資客戶2000余人，賺取交易手續(xù)費(fèi)400余萬元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，上海市公安機(jī)關(guān)在上海、安徽、深圳三地開展同步收網(wǎng)，抓獲團(tuán)伙成員30余人，現(xiàn)場(chǎng)扣押作案電腦9臺(tái)、手機(jī)22部、銀行卡4張、財(cái)務(wù)賬冊(cè)21冊(cè)。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
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