- 淘寶二維碼
保障金融權(quán)益，助力美好生活
——警惕非法薦股，遠(yuǎn)離投資陷阱
一、非法薦股的概念
非法薦股是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，或者以其他方式向投資者提供證券投資建議，并以此牟取利益的行為。
二、非法薦股常見形式
1.開設(shè)直播間，以“主播”“播主”“圈主”等名義推薦股票等投資標(biāo)的。
2.在平臺(tái)通過視頻、群聊等形式，以“分享炒股技巧”“鎖定牛股”“推薦黑馬股”等吸引眼球，以“高手指導(dǎo)”“大佬看盤”“名家談股”等方式吸引用戶進(jìn)行各種方式的繳費(fèi)。
3.利用個(gè)人資料、評(píng)論、視頻等內(nèi)容，營造“股神”人設(shè)，將用戶引流至各類即時(shí)通訊工具，為用戶提供股票投資分析意見、買賣時(shí)機(jī)建議，預(yù)測股票價(jià)格走勢。
4.借助售賣“投資者教育”“炒股”“財(cái)商”課程的幌子組織非法薦股活動(dòng)。
三、典型案例
2024年11月，福州市鼓樓區(qū)人民法院官微通報(bào)一則“網(wǎng)絡(luò)‘大V’無資質(zhì)薦股牟利犯非法經(jīng)營罪獲刑”的案例。被告人吳某某因犯非法經(jīng)營罪，被判處有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金一千三百萬元。
吳某某自1996年開始炒股，到了2009年，他認(rèn)為自己炒股多年且水平較高，便在某網(wǎng)站上注冊(cè)賬號(hào)并發(fā)表文章，談?wù)搶?duì)大盤的走勢及趨勢的看法，吸引了不少粉絲。之后，他與某網(wǎng)絡(luò)公司（另案處理）合作，在該在線網(wǎng)站上開通了股票交流的圈子，并擔(dān)任圈主（又稱“大V”），向付費(fèi)進(jìn)入圈子的互聯(lián)網(wǎng)用戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等有償咨詢服務(wù)，同時(shí)在圈子里進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播，解答客戶的提問。客戶需支付每月約520元的費(fèi)用后（該金額不同時(shí)期會(huì)有所變化）才可進(jìn)入該圈子觀看直播、跟圈主互動(dòng)。幾年下來，吳某某通過在類似圈子中進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)薦股違法所得達(dá)一千二百萬余元。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局認(rèn)定，吳某某在此期間并未通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試或證券分析師專業(yè)能力評(píng)價(jià)測試，無從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。2022年9月22日，吳某某到公安機(jī)關(guān)投案，并退出違法所得二百七十萬元。
福州市鼓樓區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人吳某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，從中獲利一千二百萬余元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。
因被告人吳某某具有自首、從犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、部分退出違法所得的量刑情節(jié)，鼓樓法院依法以非法經(jīng)營罪判處其有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金一千三百萬元，并追繳被告人吳某某的全部違法所得予以沒收，上繳國庫。
四、防范非法薦股的方法
1.網(wǎng)上信息需警惕，把好信息“入口”關(guān)
對(duì)手機(jī)上刷到的視頻，生活中收到的電話、短信，微信上的好友申請(qǐng)、薦股小作文，都要仔細(xì)甄別。附帶兜售“會(huì)員服務(wù)”“咨詢服務(wù)”的，利用“漲停板”“龍頭”“黑馬”“暴漲牛股”吸引眼球的，多半是“大坑”。
2. 守住錢袋子，把好資金“出口”關(guān)
對(duì)各類“薦股”活動(dòng)保持高度警惕，不輕易聽從股票推薦，切勿向個(gè)人賬戶匯款，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如需獲取相關(guān)投資咨詢服務(wù)，請(qǐng)選擇合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
五、防非提示
在此提醒廣大投資者，應(yīng)保持理性投資心態(tài)，理性選擇正規(guī)投資渠道，如需獲取投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格并要求查看其資格證書，還可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的“從業(yè)人員”欄目對(duì)執(zhí)業(yè)人員的姓名、登記編號(hào)等信息進(jìn)行核實(shí)。需要特別注意的是，合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。如果有人要求向個(gè)人轉(zhuǎn)賬或賬戶名稱與該機(jī)構(gòu)名稱不符，投資者要果斷拒絕。
文章來源：中證中小投資者服務(wù)中心、福州市鼓樓區(qū)人民法院